Prüfliste Erstbewertung Wartungsverträge

Erhaltungsziel

Zu erhaltende Funktionen und erforderliche Verfügbarkeit sind konkret beschrieben. Allgemeine Anlagenbetreuung ersetzt kein nachvollziehbares Leistungsziel.

Abgestimmtes Erhaltungs- und Versorgungsprofil.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Anlagenumfang

Alle beauftragten Anlagen und Komponenten sind eindeutig bezeichnet. Gleiche Gerätetypen an verschiedenen Orten bleiben unterscheidbar.

Vertragsbezogenes Anlagen- und Komponentenverzeichnis.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Leistungsarten

Wartung, Inspektion, Instandsetzung und Verbesserung sind getrennt definiert. Nicht enthaltene Leistungen erhalten eine klare Anschlussverantwortung.

Leistungsmatrix mit eindeutigen Ein- und Ausschlüssen.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Prüfleistungen

Gesetzliche, behördliche und sonstige vereinbarte Prüfungen sind gesondert ermittelt. Ein Wartungsvertrag gilt nicht ohne passenden Inhalt als Prüfvertrag.

Geprüfte Prüf- und Wartungsabgrenzung.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Betriebsführung

Bedienung, laufende Kontrollen und Störungsannahme sind ausdrücklich einbezogen oder anderweitig zugeordnet. Wartung wird nicht mit vollständiger Betriebsführung gleichgesetzt.

Aufgabenabgleich zwischen Betreiber und Dienstleister.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Leistungsgrenzen

Räumliche, technische und zeitliche Grenzen sind bekannt. Ungeklärte Übergänge zwischen Gewerken bleiben nicht dauerhaft ohne Betreuung.

Abgestimmte Schnittstellen- und Bereichsbeschreibung.

Technische Leitung und Einkauf; vor Vertragsabschluss und bei Erweiterung.

Inventarisierung

Hersteller, Typ, Kennung, Baujahr und Standort sind ausreichend erfasst. Fehlende Daten werden als offen markiert statt durch Vermutungen ergänzt.

Geprüftes Anlagenregister mit örtlichem Abgleich.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Erfasste Komponenten

Nebenaggregate, Steuerungen und Sicherheitsbauteile sind berücksichtigt. Ein Vertrag für das Hauptgerät deckt nicht automatisch seine gesamte Funktionskette ab.

Komponentenbezogener Vollständigkeitsabgleich.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Zustandsaufnahme

Bekannte Schäden, Alterung und Leistungseinschränkungen sind dokumentiert. Der Dienstleister bestätigt keinen ungeprüften mangelfreien Ausgangszustand.

Gemeinsames Übernahmeprotokoll mit Befunden.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Restmängel

Alt- und Gewährleistungsmängel sind vom laufenden Wartungsauftrag getrennt zugeordnet. Betreuung beginnt nicht mit unklarer Verantwortung für kritische Defizite.

Restmängelliste mit konkreten Maßnahmenzuständigkeiten.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Bestandsänderungen

Zu- und Abgänge werden zeitnah in Vertrag, Plan und Preisbasis übernommen. Neue Anlagen bleiben nicht bis zur nächsten Vertragsverlängerung unbetreut.

Verbindlicher Änderungs- und Übernahmeprozess.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Kennzeichnung

Anlagenkennungen stimmen zwischen Vertrag, Arbeitsauftrag und realem Bauteil überein. Verwechslungen bei ähnlichen Geräten werden vor Ausführung ausgeschlossen.

Örtlicher Identifikations- und Dokumentenabgleich.

Betreiber und Wartungsfirma; vor Übernahme und bei Bestandsänderung.

Rechtsanforderungen

Anwendbare Betreiber-, Arbeitgeber- und Prüfpflichten sind anlagenbezogen bestimmt. Allgemeine Normverweise ersetzen keine ausführbare Aufgabenzuordnung.

Pflichtenmatrix mit konkreten Leistungen und Verantwortlichen.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Herstellerunterlagen

Aktuelle, zum Typ passende Wartungs- und Sicherheitsanweisungen liegen vor. Unpassende Serienunterlagen werden nicht ohne Abgleich verwendet.

Dokumentenprüfung gegen tatsächlichen Gerätebestand.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Genehmigungsauflagen

Besondere Auflagen und Bedingungen sind im Arbeitsprogramm berücksichtigt. Wartungsintervalle werden nicht allein aus dem Herstellerprospekt übernommen.

Abgleich von Genehmigung und Tätigkeitsplan.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Technische Regeln

Maßgebliche technische Anforderungen und vereinbarte Regelwerksstände sind bestimmt. Unterschiedliche Konzepte werden nicht selektiv ohne Fachbewertung vermischt.

Dokumentierte technische Vertragsgrundlage.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Betriebsbeanspruchung

Umgebung, Schaltzahl, Laufzeit und tatsächliche Nutzung beeinflussen das Erhaltungsprogramm. Standardpläne werden nicht unverändert auf abweichende Belastungen übertragen.

Anlagenbezogene Beanspruchungs- und Zustandsbewertung.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Änderungsbewertung

Neue Vorgaben und Erkenntnisse werden auf Leistungs- und Vertragsfolgen geprüft. Weder pauschaler Bestandsschutz noch automatische Vollnachrüstung wird ungeprüft angenommen.

Dokumentierte Anpassungsentscheidung.

Technische Leitung und Fachplanung; vor Planerstellung und bei Änderungen.

Kritikalität

Sicherheits-, Umwelt- und Betriebsfolgen eines Ausfalls sind je Anlage bewertet. Wirtschaftlicher Wert allein bestimmt nicht die Priorität.

Nachvollziehbare Kritikalitätsbewertung.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Strategiewahl

Zeit-, zustands- oder nutzungsabhängige Tätigkeiten sind passend ausgewählt. Eine Zustandsüberwachung ersetzt keine verbindliche Prüfung ohne zulässige Grundlage.

Begründete anlagenbezogene Strategie.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Fehlerbilder

Typische und besonders folgenreiche Ausfälle sind berücksichtigt. Wartung behandelt nicht nur leicht erreichbare oder häufig getauschte Teile.

Fehler- und Funktionsanalyse mit Tätigkeitsableitung.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Gemeinsame Ursachen

Gemeinsame Energie, Steuerung und Hilfssysteme sind in die Verfügbarkeitsbetrachtung einbezogen. Getrennte Wartung einzelner Aggregate verdeckt keine gemeinsame Schwachstelle.

Abhängigkeitsbewertung der Funktionskette.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Reservekonzept

Redundanzen und Ersatzkapazitäten sind tatsächlich verfügbar und betriebsfähig. Bereits anderweitig benötigte Reserve wird nicht mehrfach uneingeschränkt angesetzt.

Nachweis der Reserveleistung und Umschaltfähigkeit.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Langfristige Planung

Große Revisionen und Erneuerungen sind aus Zustand und Prüfbefunden abgeleitet. Wartung dient nicht der unbegrenzten Verschiebung notwendiger Erneuerung.

Mehrjähriger Maßnahmen- und Ressourcenplan.

Instandhaltungsleitung; bei Strategieplanung und nach wesentlichen Befunden.

Tätigkeitsbeschreibung

Prüfen, Reinigen, Schmieren, Einstellen und Ersetzen sind bauteilbezogen beschrieben. Allgemeine Sammeltexte lassen keine wesentlichen Schritte offen.

Anlagenbezogene Arbeitskarten.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Arbeitsreihenfolge

Vorbereitung, Eingriff und Abschluss folgen einer geeigneten Reihenfolge. Schutzfunktionen werden nicht unkontrolliert vor Betriebsabsicherung abgeschaltet.

Geprüfte Arbeitsablaufbeschreibung.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Sollwerte

Relevante Grenz-, Einstell- und Messwerte sind eindeutig mit Bezugsbedingungen angegeben. Unbestimmte Angaben wie in Ordnung ersetzen keine prüfbaren Kriterien.

Freigegebene Sollwert- und Prüfkriterienliste.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Werkzeuge und Material

Benötigte Werkzeuge, Hilfsstoffe und Ersatzteile sind festgelegt. Ungeeignete Improvisationen werden bei fehlender Bereitstellung ausgeschlossen.

Arbeitsbezogene Material- und Werkzeugliste.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Voraussetzungen der Arbeit

Zugang, Freischaltung, Stillstand und Begleitung sind vorab geklärt. Ein Termin im Kalender allein belegt keine sichere Ausführbarkeit.

Bestätigte Arbeitsvorbereitung.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Nicht ausführbare Schritte

Ausgelassene Tätigkeiten werden mit Grund und Folge ausdrücklich dokumentiert. Sie werden nicht als erledigt gekennzeichnet oder im Sammelbericht verborgen.

Abweichungsbericht mit Nachhol- und Schutzentscheidung.

Wartungsplanung und Fachfirma; vor Ausführung und bei Planänderung.

Fristengrundlage

Intervalle beruhen auf einschlägigen Anforderungen und tatsächlicher Beanspruchung. Pauschale Jahreswartung wird nicht für jedes Bauteil als ausreichend angenommen.

Begründeter anlagenbezogener Fristenplan.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Kalender- und Nutzungsfristen

Zeitintervalle, Betriebsstunden und Zyklen werden passend kombiniert. Fehlende Zählerdaten führen nicht zur unbemerkten Überschreitung.

Fristenüberwachung mit belastbaren Betriebsdaten.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Saisonale Arbeiten

Vor Frost, Hitze und saisonalem Nutzungsbeginn notwendige Tätigkeiten sind rechtzeitig eingeplant. Kalendertermine passen zum tatsächlichen Betriebsbedarf.

Saisonbezogener Wartungsplan.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Mehrjährige Maßnahmen

Langzeitprüfungen, innere Untersuchungen und Revisionen sind komponentenbezogen erfasst. Sie bleiben nicht hinter einer allgemeinen jährlichen Vertragsverlängerung verborgen.

Langfristiger Prüf- und Revisionskalender.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Ereignisprüfungen

Störung, Überflutung, Anprall oder relevante Änderung lösen zusätzliche Prüfungen aus. Eine kürzlich erfolgte Wartung hebt diese Prüfung nicht automatisch auf.

Ereignisbezogene Prüfentscheidung.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Fristüberschreitung

Überfällige Leistungen werden risikogerecht eskaliert. Verschiebung erfolgt nur fachlich und rechtlich zulässig, nicht allein wegen fehlender Dienstleisterkapazität.

Dokumentierte Abweichungs- und Fortführungsentscheidung.

Betreiber und Wartungsplanung; vor Leistungsbeginn und laufend.

Fachkunde

Anlagenspezifische Kenntnisse und praktische Erfahrung sind nachgewiesen. Allgemeine Handwerksqualifikation ersetzt keine besondere Systemkenntnis.

Tätigkeitsbezogene Kompetenznachweise.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Besondere Berechtigung

Erforderliche Anerkennungen, Herstellerfreigaben oder gesetzliche Befähigungen sind gültig und auf den Auftrag bezogen. Fremde Fachrichtungen gelten nicht automatisch als ausreichend.

Prüfung der konkret notwendigen Berechtigungen.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Örtliche Einweisung

Ausführende kennen Anlagenlage, Besonderheiten und Sicherheitsregeln. Wiederholte Tätigkeit ersetzt keine Information über zwischenzeitliche Änderungen.

Dokumentierte Standort- und Anlagenunterweisung.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Vertretung

Ersatzpersonal besitzt gleichwertige erforderliche Kompetenz. Der Ausfall einer Schlüsselperson führt nicht zur ungeprüften Übernahme durch ungeeignete Kräfte.

Vertretungs- und Übergabenachweise.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Fachliche Aufsicht

Aufgaben von unterstützenden Personen sind klar begrenzt. Erforderliche fachliche Leitung und Kontrolle ist tatsächlich verfügbar.

Beauftragungs- und Aufsichtsregelung.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Weiterbildung

Änderungen von Technik und Anforderungen werden in der Qualifikation berücksichtigt. Alte Schulungsnachweise werden auf weiterhin passende Kompetenz geprüft.

Aktualisierter Qualifikationsplan.

Auftraggeber und Fachfirma; vor Beauftragung und Einsatzwechsel.

Leistungskette

Beauftragte Unterunternehmen und Herstellerleistungen sind bekannt. Kritische Arbeiten werden nicht ohne erforderliche Zustimmung weitergegeben.

Freigegebenes Unterauftragnehmerverzeichnis.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Übermittlung der Anforderungen

Sicherheit, Qualität, Datenschutz und Nachweise gelten über die gesamte Kette. Der Hauptvertrag allein belegt keine Umsetzung bei weiteren Firmen.

Verbindliche Leistungs- und Kontrollzuordnung.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Herstellerzugang

Notwendige Software, Diagnoserechte und technische Informationen sind verfügbar. Wartungsfähigkeit hängt nicht von einem unbekannten Einzelkonto ab.

Geprüfte Zugangs- und Nutzungsrechte.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Abkündigung

Produktende und fehlende Ersatzteilversorgung werden rechtzeitig erkannt. Lieferbare Nachfolgeprodukte erhalten eine fachliche Kompatibilitätsprüfung.

Abkündigungs- und Ersatzstrategie.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Ausfall eines Partners

Insolvenz oder Kapazitätsverlust besitzt einen geeigneten Ersatzweg. Ersatzfirmen müssen die tatsächlich erforderliche Kompetenz nachweisen.

Geprüfter Notdienst- und Übergangsplan.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Verantwortlicher Ansprechpartner

Der Betreiber hat eine handlungsfähige Stelle für Mängel und Termine. Verweise zwischen verschiedenen Firmen ersetzen keine verbindliche Bearbeitung.

Eindeutige Eskalations- und Ergebnisverantwortung.

Einkauf und technische Vertragsverantwortliche; vor Weitervergabe und bei Risiken.

Zugangsrechte

Räume, Anlagen und gegebenenfalls Dach- oder Schachtbereiche sind mit passenden Rechten erreichbar. Zugangsorganisation verhindert keine notwendige Störungsbearbeitung.

Praktische Zugangsprüfung.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Arbeitsflächen

Notwendige Bedien- und Wartungsflächen sind frei und geeignet. Dauerhafte Lagerung oder Einbauten behindern keine erforderlichen Tätigkeiten.

Örtliche Arbeitsraumkontrolle.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Zugangsmittel

Bühnen, Leitern und Hebemittel sind geeignet und geprüft. Improvisierter Zugang ersetzt keine sichere Arbeitsmöglichkeit.

Bereitstellungs- und Prüfmittelkontrolle.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Versorgung

Benötigte Energie, Wasser, Beleuchtung und Kommunikation stehen sicher bereit. Provisorische Anschlüsse werden nur in geeigneter Ausführung verwendet.

Geprüfte Arbeitsversorgung.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Besondere Räume

Enge Räume, hygienische Bereiche und explosionsgefährdete Bereiche besitzen eigene Zugangs- und Arbeitsbedingungen. Allgemeine Wartungsfreigaben reichen dort nicht ungeprüft aus.

Bereichsbezogene Arbeitsfreigabe.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Begleitung

Erforderliche Aufsicht und Betriebsbegleitung sind tatsächlich organisiert. Termine werden nicht als ausführbar bestätigt, wenn notwendige Begleitung fehlt.

Bestätigter Einsatz- und Begleitplan.

Betreiber und Fachfirma; vor jedem Arbeitseinsatz.

Beurteilung der Gefährdungen

Mechanische, elektrische, thermische, chemische und örtliche Gefährdungen sind tätigkeitsbezogen bewertet. Maßnahmen werden vor Arbeitsbeginn umgesetzt.

Aktuelle Gefährdungsbeurteilung und Arbeitsanweisung.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Energiequellen

Alle Energiequellen einschließlich Restenergie und Fremdeinspeisung sind erkannt. Eine ausgeschaltete Anzeige belegt keinen sicheren Zustand.

Geprüfte Freischalt- und Energietrennungsanweisung.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Sicherung gegen Anlauf

Unbeabsichtigter Start und Wiedereinschalten sind wirksam verhindert. Persönliche Sicherungen und Rücknahmeverantwortung sind klar geregelt.

Nachgewiesene Sicherung vor Eingriff.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Druck und Medien

Druckführende und gefährliche Medien werden sicher getrennt und entlastet. Öffnungen erfolgen nicht unter ungeprüften Restbedingungen.

Freigabenachweis mit kontrolliertem sicheren Zustand.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Gemeinsame Arbeiten

Mehrere Firmen und laufender Betrieb sind koordiniert. Unterschiedliche Freischaltungen und Rückmeldungen erzeugen keine gefährliche Wechselwirkung.

Koordinierter Arbeits- und Rückgabeplan.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Rettung

Notwendige Rettung, Erste Hilfe und Kommunikation sind vorbereitet. Besondere Arbeiten beginnen nicht ohne erforderliche Sicherungspersonen oder Rettungsmöglichkeit.

Geprüftes Rettungs- und Alarmierungskonzept.

Beteiligte Arbeitgeber und Betreiber; vor jedem sicherheitsrelevanten Eingriff.

Betroffener Umfang

Abschaltung und ihre Auswirkungen auf abhängige Nutzer und Anlagen sind eindeutig ermittelt. Kleine Eingriffe können große Versorgungsfolgen haben.

Abhängigkeits- und Abschaltbewertung.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Zeitfenster

Unterbrechung ist zeitlich minimiert und mit der Nutzung abgestimmt. Personal, Material und Prüfmittel stehen vor Beginn bereit.

Bestätigter Abschalt- und Wiederherstellungsplan.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Ersatzmaßnahmen

Erforderlicher Ersatzbetrieb oder Ersatzschutz ist fachlich geeignet und tatsächlich verfügbar. Organisatorische Maßnahmen werden nicht pauschal als technische Gleichwertigkeit ausgegeben.

Begründete Ersatzmaßnahmenentscheidung.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Meldung

Betroffene Nutzer und erforderliche externe Stellen werden informiert. Empfang und notwendige Bestätigungen sind bei kritischen Folgen gesichert.

Dokumentierte Abschaltinformation.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Schutzunterdrückung

Abgeschaltete Alarme, Überbrückungen und Provisorien sind sichtbar, befristet und nachverfolgbar. Vergessene Rücknahme wird durch Abschlusskontrolle verhindert.

Überbrückungs- und Abschaltregister.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Verlängerung

Ungeplante Dauer oder verschlechterte Bedingungen lösen neue Bewertung aus. Eine kurze Freigabe verlängert sich nicht stillschweigend über Schichtwechsel.

Erneute Fortführungsentscheidung mit aktualisierten Bedingungen.

Betreiber und Wartungskoordination; vor jeder geplanten Unterbrechung.

Teileeignung

Ersatzteile entsprechen erforderlicher Funktion, Werkstoff- und Einbaueignung. Äußere Ähnlichkeit oder Lieferbarkeit genügt nicht.

Anlagenbezogener Eignungs- und Kompatibilitätsnachweis.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Kritischer Bestand

Notwendige Ersatzteile sind anhand Ausfallfolge und Lieferzeit bestimmt. Gesperrte oder bereits reservierte Teile werden nicht als frei verfügbar gezählt.

Ersatzteilplan mit überprüfter Verfügbarkeit.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Lagerbedingungen

Teile und Hilfsstoffe werden innerhalb zulässiger Bedingungen gelagert. Alterung, Feuchte und Verwechslung machen Reservebestände nicht unbemerkt unbrauchbar.

Lager- und Haltbarkeitskontrolle.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Eigentum und Kosten

Eigentum, Bereitstellung und Vergütung von Material sind eindeutig. Kostenklärung verhindert keine erforderliche sichere Zwischenmaßnahme.

Vertragliche Material- und Notfallregelung.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Ausgebaute Teile

Schadteile werden bei Bedarf für Beweissicherung aufbewahrt und sicher gekennzeichnet. Rückgabe und Entsorgung sind abgestimmt.

Ausbau- und Verwendungsnachweis.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Wiederauffüllung

Entnommene Reserve wird rechtzeitig ergänzt. Ein erfolgreicher Reparaturabschluss lässt die nächste Störung nicht ohne kritische Teile zurück.

Nachbestell- und Bestandskontrolle.

Fachfirma und Materialverantwortliche; vor Eingriff und bei Beschaffung.

Messmittelauswahl

Messbereich, Genauigkeit und Verfahren passen zur Prüfaufgabe. Ungeeignete Geräte werden nicht durch bloße Erfahrung des Ausführenden kompensiert.

Aufgabenbezogene Messmitteleignung.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Gerätezustand

Messgeräte sind funktionsfähig und erforderlichenfalls kalibriert oder anderweitig überprüft. Beschädigung und abgelaufene Gültigkeit werden erkannt.

Messmittelakte und Sichtkontrolle.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Messbedingungen

Last, Temperatur, Druck und andere relevante Bedingungen sind dokumentiert. Nicht vergleichbare Messungen werden nicht ungeprüft in einen Trend aufgenommen.

Vollständiges Messprotokoll.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Soll-Ist-Vergleich

Ergebnisse werden mit passenden Referenz- und Grenzwerten bewertet. Messwertaufzeichnung allein ersetzt keine fachliche Beurteilung.

Bewerteter Messnachweis.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Auffällige Ergebnisse

Unplausible Werte lösen Wiederholungs- oder Vergleichsprüfung aus. Ein zufällig günstiger Wiederholungswert ersetzt keine Ursachenklärung.

Dokumentierte Plausibilitäts- und Nachprüfung.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Rückwirkung

Prüfungen gefährden weder Menschen noch Anlage durch Druck, Medienabgabe oder Schalthandlungen. Notwendige Schutzmaßnahmen sind vor Testbeginn umgesetzt.

Freigegebener sicherer Prüfablauf.

Prüfverantwortliche und Fachfirma; vor Messung und bei auffälligen Ergebnissen.

Zugriffsberechtigung

Fernzugänge sind personenbezogen, begrenzt und autorisiert. Allgemeine dauerhaft offene Herstellerzugänge werden nicht ungeprüft zugelassen.

Berechtigungsprüfung und sichere Zugriffsfreigabe.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Sichere Verbindung

Übertragung und Authentisierung entsprechen dem Schutzbedarf. Fremdzugriff ermöglicht keine unkontrollierte Änderung betrieblicher oder sicherheitsrelevanter Funktionen.

Technische Sicherheitsprüfung.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Zulässige Handlungen

Diagnose, Parameteränderung und Schaltbefehle sind getrennt erlaubt. Eine Fernwartungsberechtigung ersetzt keine örtliche Arbeits- oder Schaltfreigabe.

Verbindliche Handlungs- und Freigaberegeln.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Vor-Ort-Abstimmung

Arbeiten am Gerät und Fernzugriffe sind koordiniert. Ein entfernter Befehl startet keine Anlage während ungesicherter örtlicher Tätigkeit.

Abgestimmter Kommunikations- und Sperrprozess.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Sicherung der Konfiguration

Vor Änderungen sind geeignete Sicherungen und Rückfallstände vorhanden. Wiederherstellung wird bei kritischen Systemen tatsächlich erprobt.

Versionsnachweis und Wiederherstellungsprüfung.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Protokollierung

Zugriffe und Änderungen sind nachvollziehbar. Nach Auftragsschluss werden nicht mehr erforderliche Freigaben beendet.

Zugriffsprotokoll und Rechtebereinigung.

Systemverantwortliche und Fachfirma; vor Freischaltung und jeder Änderung.

Anlagenbezug

Berichte nennen eindeutig die bearbeitete Anlage und Komponenten. Sammelberichte ohne Zuordnung gelten nicht als ausreichender Einzelnachweis.

Geprüfter Arbeitsbericht mit Anlagenkennung.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Tatsächliche Tätigkeit

Durchgeführte und nicht durchgeführte Schritte sind getrennt dokumentiert. Pauschale Textbausteine ersetzen keine konkrete Ausführungsbestätigung.

Tätigkeitsbezogenes Protokoll.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Messwerte und Befunde

Relevante Werte, Schäden und Besonderheiten sind nachvollziehbar festgehalten. Unauffällige Ergebnisse und fehlende Prüfung bleiben unterscheidbar.

Aussagefähiger Prüf- und Befundbericht.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Material und Einstellungen

Ersetzte Teile, Hilfsstoffe und geänderte Parameter sind dokumentiert. Betriebsunterlagen werden bei relevanten Änderungen fortgeschrieben.

Austausch- und Änderungsnachweis.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Person und Zeitpunkt

Ausführende, Qualifikation, Datum und erforderlicher Zeitbezug sind erkennbar. Nachträgliche Änderungen am Bericht bleiben nachvollziehbar.

Authentischer Ausführungsnachweis.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Berichtsfrist

Berichte und dringende Mängelmeldungen erreichen die zuständige Stelle rechtzeitig. Kritische Befunde warten nicht auf eine spätere Sammelrechnung.

Verbindliche Melde- und Berichtswege.

Ausführende Fachfirma; bei jedem Auftrag und Arbeitsabschluss.

Mängelbeschreibung

Fehlerbild, betroffener Umfang und mögliche Folgen sind eindeutig beschrieben. Allgemeine Hinweise wie prüfen lassen reichen bei kritischen Befunden nicht aus.

Konkreter Befund mit Anlagen- und Funktionsbezug.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Priorisierung

Gefahr und Betriebswirkung bestimmen die Dringlichkeit. Ein noch laufendes Gerät gilt nicht automatisch als sicher weiterverwendbar.

Fachliche Mängel- und Nutzungsbewertung.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Reparaturauftrag

Nicht enthaltene Instandsetzungen werden eindeutig beauftragt. Notwendige Sofortmaßnahmen besitzen einen handlungsfähigen gesonderten Weg.

Reparaturfreigabe und Notfallregelung.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Ursachenprüfung

Wiederkehrende Ausfälle werden ursächlich untersucht. Wiederholter Teiletausch ohne Klärung maßgebender Randbedingungen gilt nicht als nachhaltige Lösung.

Dokumentierte Fehleranalyse.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Nachprüfung

Reparaturerfolg wird durch geeignete Funktions- und Sicherheitsprüfung bestätigt. Der Materialeinbau allein beendet den Mangel nicht.

Nachprüfungsprotokoll.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Restmangel

Nicht beseitigte Mängel bleiben sichtbar und erhalten Termin, Zuständigkeit und zulässige Betriebsgrenzen. Sie werden nicht durch Rechnungsabschluss ausgebucht.

Aktuelle Restmängelliste mit Fortführungsentscheidung.

Betreiber und Fachfirma; ab Feststellung bis Abschluss.

Vollständigkeit

Montage, Befestigungen und Schutzabdeckungen sind vollständig wiederhergestellt. Werkzeuge und Fremdteile verbleiben nicht in der Anlage.

Systematische Abschlusskontrolle.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Betriebsstellung

Armaturen, Schalter und Betriebsarten stehen richtig. Prüfstellungen und Provisorien sind entfernt oder ausdrücklich als verbleibende Einschränkung dokumentiert.

Stellungs- und Betriebsartenkontrolle.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Energie und Medien

Notwendige Versorgung und Vorräte sind wiederhergestellt. Teilbefüllung oder fehlende Hilfsenergie wird nicht als vollständige Bereitschaft gemeldet.

Kontrolle maßgebender Betriebswerte.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Schutzfunktion

Sicherheitseinrichtungen und Verriegelungen funktionieren nach Eingriff. Der Umfang der Prüfung richtet sich nach Tätigkeit und betroffener Funktion.

Fachlicher Schutzfunktionsnachweis.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Meldungen

Unterdrückte Meldungen sind zurückgenommen und Übertragungswege geprüft. Empfangsstellen und Nutzer erhalten eine eindeutige Rückmeldung.

Alarm- und Rückmeldeprüfung.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Betreiberentscheidung

Technische Rückgabe und erneute Nutzungsentscheidung sind eindeutig zugeordnet. Verbleibende Grenzen werden vor Wiederaufnahme verstanden und akzeptiert.

Dokumentierte Rückgabe und gegebenenfalls Betriebsfreigabe.

Fachfirma und Betreiber; nach jedem Eingriff.

Hygienebereiche berücksichtigen

Arbeiten in hygienisch empfindlichen Anlagen und Räumen erhalten geeignete Schutz-, Reinigungs- und Freigaberegeln. Allgemeine Werkstattverfahren werden nicht ungeprüft auf Trinkwasser-, Lebensmittel- oder Pflegebereiche übertragen.

Tätigkeitsbezogene Hygieneanforderungen und Abschlusskontrolle.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Austretende Medien beherrschen

Öle, Wasser, Kältemittel und weitere Betriebsstoffe werden passend zur Anlage sicher aufgefangen oder fachgerecht gehandhabt. Ein Entleeren in unbekannte Abläufe ist kein zulässiges Standardverfahren.

Vorbereitete Medienführung mit geeigneten Schutzmitteln.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Gefährliche Stoffe erkennen

Verdächtige Altmaterialien, Ablagerungen und gesundheitsgefährdende Stoffe werden vor Eingriffen bewertet. Wartungsumfang und Zeitdruck ersetzen keine erforderliche Erkundung oder besondere Qualifikation.

Stoff- und tätigkeitsbezogene Bewertung vor Arbeitsbeginn.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Reststoffe zuordnen

Ausgebaute Teile, verschmutzte Hilfsmittel und gefährliche Abfälle werden sicher getrennt und dem geeigneten Entsorgungsweg zugeführt. Eigentum, Kosten und erforderliche Nachweise sind vertraglich geklärt.

Reststoff- und Entsorgungsnachweise mit Verantwortungszuordnung.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Arbeitsbereich geeignet zurückgeben

Staub, Rückstände und Reinigungsmittel beeinträchtigen die spätere Nutzung nicht. Arbeitsschutz, Hygiene und Umweltschutz werden bei der Rückgabe gemeinsam kontrolliert.

Dokumentierte Sauberkeits- und Schutzkontrolle des Arbeitsbereichs.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Folgeschäden melden

Erkannte Verunreinigungen und Umweltvorfälle werden sofort an die zuständige Stelle gemeldet. Eine abgeschlossene Wartung verdeckt keine noch offenen Auswirkungen auf andere Anlagen oder Bereiche.

Ereignismeldung mit nachverfolgter Ursachen- und Folgenbehandlung.

Betreiber und ausführende Fachfirma; vor Arbeiten und bei technischer Rückgabe.

Annahme

Meldungen erreichen während vereinbarter Zeiten eine handlungsfähige Stelle. Unkontrollierte Nachrichtenkanäle gelten nicht als sichere Störungsannahme.

Praktischer Erreichbarkeits- und Annahmetest.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Zeitdefinition

Reaktion, Ankunft und Wiederherstellung sind getrennt vereinbart. Beginn und Ende der Zeitmessung sind nachvollziehbar.

Geprüfte Leistungszeitdefinitionen.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Prioritäten

Gefahr, Schutzverlust und Betriebsfolgen bestimmen die Bearbeitung. Eine hohe Anzahl unkritischer Meldungen blockiert keine notwendige Soforthilfe.

Erprobte Priorisierungs- und Eskalationsregeln.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Fachhilfe

Erforderliche Spezialisten, Geräte und Teile sind verfügbar. Ein allgemeiner Bereitschaftsdienst belegt keine vollständige Reparaturfähigkeit jeder Anlage.

Bereitschafts- und Ressourcenprüfung.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Zwischenmaßnahmen

Geeignete Sicherung und Ersatzbetrieb sind fachlich vorbereitet. Eine provisorische Versorgung wird nicht als dauerhafte Instandsetzung ausgegeben.

Befristete Maßnahmenentscheidung mit klaren Grenzen.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Dauerstörung

Längere oder verschlechterte Ausfälle lösen neue Entscheidungen aus. Ursprüngliche Annahmen zur kurzen Unterbrechung gelten nicht unbegrenzt weiter.

Laufende Lagebewertung mit erneuter Freigabe.

Betreiber und Störungsdienst; dauerhaft und bei Vertragsänderung.

Vertragsart

Rechtliche Einordnung folgt dem geschuldeten Inhalt. Regelmäßige Wartung wird nicht allein aufgrund ihres Namens pauschal einer Vertragsart zugeordnet.

Leistungsbezogene rechtliche Prüfung.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Bestandteile

Vertrag, Anlagenliste, Arbeitskarten und Preisblätter besitzen eindeutigen Versionsstand. Widersprüche werden vor Abschluss bereinigt.

Vollständiger Konsistenzabgleich.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Bedingungen

Allgemeine Vertragsbedingungen und Haftungsklauseln sind rechtlich geprüft. Eine Unterschrift ersetzt keine Prüfung ihrer Wirksamkeit.

Dokumentierte Klauselprüfung.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Grenzen der Mängelansprüche

Erhaltungspflichten und Ansprüche wegen ursprünglicher Mängel sind abgegrenzt. Wartung wird nicht ungeprüft als Verzicht auf bestehende Rechte behandelt.

Rechtlich geprüfte Aufgaben- und Anspruchszuordnung.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Nutzungsrechte

Zugriff auf Unterlagen, Software und Konfigurationen ist für Betrieb und Anbieterwechsel gesichert. Wartungsfähigkeit bleibt nicht unkontrolliert beim bisherigen Dienstleister gebunden.

Geprüfte Rechte- und Herausgaberegelung.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Änderungsrecht

Neue Bestände, Tätigkeiten und Anforderungen besitzen ein klares Anpassungsverfahren. Unbestimmte einseitige Änderungen werden nicht ungeprüft akzeptiert.

Verbindlicher Nachtrags- und Änderungsprozess.

Einkauf und Rechtsabteilung; vor Abschluss und wesentlichen Änderungen.

Preisabdeckung

Pauschalen und Einzelpreise sind eindeutig den Tätigkeiten und Anlagen zugeordnet. Gleiche Leistung wird nicht zugleich pauschal und zusätzlich berechnet.

Geprüftes Preis- und Leistungsverzeichnis.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Nebenleistungen

Anfahrt, Zuschläge, Verbrauchsmaterial und Dokumentation sind klar geregelt. Notwendige Nebenarbeiten bleiben nicht in unbestimmten Ausnahmen verborgen.

Vollständige Nebenleistungsregelung.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Zusatzaufträge

Nicht enthaltene Arbeiten erhalten eine befugte Beauftragung. Sicherheitsrelevante Sofortmaßnahmen bleiben über einen eigenen Weg möglich.

Nachweis der Auftrags- und Notfallbefugnisse.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Mengen- und Zeitbelege

Abgerechnete Mengen und Zeiten sind plausibel und dem Auftrag zugeordnet. Pauschalberichte ersetzen keine erforderlichen Einzelnachweise.

Leistungsbezogener Rechnungsabgleich.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Preisanpassung

Auslöser, Berechnung und Nachweise von Preisänderungen sind klar und rechtlich geprüft. Änderungen führen nicht ohne Grundlage zu unkontrollierten Mehrkosten.

Prüffähige Anpassungsberechnung.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Leistungsdefizite

Ausgelassene Tätigkeiten und offene Mängel werden bei der Vertragssteuerung sachgerecht berücksichtigt. Zahlungsentscheidung und technische Freigabe bleiben getrennt.

Dokumentierte kaufmännische und fachliche Bewertung.

Einkauf und Controlling; vor Beauftragung und bei jeder Abrechnung.

Kontrollplan

Ausführungsqualität und Nachweise werden risikogerecht kontrolliert. Die bloße Existenz eines Wartungsvertrags ersetzt keine Überwachung.

Auftraggeberseitiger Kontroll- und Stichprobenplan.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Berichtsprüfung

Berichte werden auf Umfang, Werte, Widersprüche und fehlende Schritte geprüft. Wiederkehrende identische Texte werden auf tatsächliche Aussage geprüft.

Dokumentierte Berichts- und Plausibilitätskontrolle.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Vor-Ort-Kontrolle

Ausgewählte Tätigkeiten und Anlagenzustände werden praktisch überprüft. Schriftliche Bestätigung allein belegt keine vollständige Ausführung.

Begehungs- und Begleitprüfprotokolle.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Leistungskennzahlen

Fristtreue, Fehlerwiederholung und Funktionsmängel werden getrennt ausgewertet. Gute Durchschnittswerte verdecken keine kritischen Versäumnisse.

Anlagenbezogene Qualitätsauswertung.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Ursachen und Maßnahmen

Wiederholte Mängel führen zu einer gemeinsamen Ursachenklärung. Zusätzliche Kontrollen ersetzen nicht dauerhaft fehlende Ausführungsqualität.

Maßnahmenplan mit überprüfter Wirksamkeit.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Lieferantenbewertung

Qualifikation, Zuverlässigkeit und Erreichbarkeit werden aktuell bewertet. Frühere gute Erfahrungen gelten nicht unbegrenzt als Nachweis heutiger Leistungsfähigkeit.

Regelmäßige dokumentierte Leistungsbewertung.

Technische Vertragsverantwortliche; regelmäßig und bei Auffälligkeiten.

Anlagenhistorie

Wartung, Befunde, Teiletausch und Störungen bilden einen nachvollziehbaren Verlauf. Unterschiedliche Dienstleisterberichte bleiben zusammenführbar.

Anlagenbezogene Historie mit eindeutigen Kennungen.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Datenformat

Vereinbarte Berichte und Exporte sind maschinenlesbar oder anderweitig zweckgerecht nutzbar. Unstrukturierte Sammeldateien ersetzen keine zugesagte Datenqualität.

Import- und Nutzbarkeitsprüfung.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Zugriff

Berechtigte Personen erreichen notwendige Unterlagen im Betrieb und bei Störung. Kritische Informationen sind nicht nur im privaten Konto eines Monteurs verfügbar.

Zugriffs- und Ausfalltest.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Personenbezug

Beschäftigten- und Zugangsdaten werden nur zweckgerecht verarbeitet. Leistungsnachweise werden nicht ohne Grundlage zur umfassenden Personenüberwachung genutzt.

Datenschutz- und Berechtigungsprüfung.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Aufbewahrung

Erforderliche Nachweise werden entsprechend ihrem Zweck und geltenden Pflichten aufbewahrt. Offene Schäden und Prüfverfahren werden vor Löschung berücksichtigt.

Aufbewahrungs- und Löschkonzept.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Sicherung

Wesentliche Daten und Konfigurationen sind gesichert und wiederherstellbar. Anbieterwechsel oder Systemausfall führt nicht zum Verlust notwendiger Nachweise.

Wiederherstellungs- und Exportprüfung.

Betreiber und Datenverantwortliche; bei Datenerfassung und Systemänderung.

Mobilisierung

Personal, Zugänge, Unterlagen und Arbeitsmittel stehen vor Leistungsbeginn bereit. Vertragsschluss allein gilt nicht als nachgewiesene Ausführungsbereitschaft.

Praktische Startbereitschaftsprüfung.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Fristenübernahme

Bestehende Fälligkeiten werden unverändert nachvollziehbar übernommen. Ein neuer Vertrag startet gesetzliche oder technische Prüfzyklen nicht automatisch neu.

Geprüfter Fälligkeiten- und Historienabgleich.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Offene Aufträge

Störungen, Restmängel und ausstehende Tätigkeiten sind vollständig übergeben. Kein kritischer Vorgang fällt zwischen alten und neuen Zuständigkeiten heraus.

Bestätigte Übergabeliste.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Material und Rechte

Ersatzteile, Schlüssel, Softwarezugänge und notwendige Rechte werden geordnet übertragen. Eigentum und Rückgabepflichten sind geklärt.

Bestands- und Rechteübergabe.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Anschlussversorgung

Notdienst und Regelwartung bleiben im Übergang verfügbar. Kündigung ohne gesicherte Ersatzorganisation führt nicht zu unbeachtetem Schutzverlust.

Abgestimmter Übergangs- und Bereitschaftsplan.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Abschluss

Erfüllte Leistungen, Restpflichten und Vertragsende sind dokumentiert. Kaufmännischer Abschluss bestätigt keine pauschale Anlagenbetriebsfähigkeit.

Getrennte Abschluss- und Betriebsbewertung.

Betreiber und Vertragsmanagement; vor Beginn, Wechsel und Ende.

Anwendbarkeit festhalten

Jeder Prüfpunkt wird auf die tatsächliche Nutzung und den vereinbarten Leistungsumfang bezogen. Unbekannte Verhältnisse werden als Klärungsbedarf erfasst, nicht als nicht anwendbar ausgeblendet.

Begründete Einzelentscheidung mit abgegrenztem Umfang.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; bei Erstbewertung und Änderungen.

Nachweise bewerten

Erfüllung setzt aktuelle, zum betrachteten Umfang passende Belege voraus. Ein vorhandener Vertrag, eine Eigenerklärung oder ein Systemstatus allein ersetzt keine erforderliche Wirkungsprüfung.

Abgleich von Sollzustand, tatsächlichem Befund und Beleg.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; vor einer Betriebsentscheidung.

Gesamtkette überprüfen

Entscheidend sind folgende Voraussetzungen: vollständige Anlagenzuordnung, passende Tätigkeiten, qualifizierte Ausführung, tatsächliche Prüfung und sichere Rückgabe. Gemeinsame Ausfallursachen und nicht geprüfte Übergänge werden ausdrücklich bewertet.

Durchgängige Nutzungsprobe oder fachlich geeignete Gesamtprüfung.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; vor Übernahme und nach Eingriffen.

Fehlende Belege und Mängel trennen

Fehlende Nachweise und nachgewiesene Funktionsmängel werden unterschiedlich gekennzeichnet. Weder eine hohe Erfüllungsquote noch die Erledigung unkritischer Punkte gleicht einen unverzichtbaren fehlenden Bestandteil aus.

Einzelbewertung kritischer Voraussetzungen ohne verrechnende Gesamtfreigabe.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; bei jeder Abschlussbewertung.

Einschränkungen beherrschen

Eine zeitweilige Fortführung wird nur innerhalb fachlich tragfähiger und rechtlich zulässiger Grenzen beschlossen. Ersatzmaßnahmen, Verantwortliche, Endtermin und Abbruchkriterien sind eindeutig bestimmt.

Begründete, befristete Nutzungs- oder Fortführungsentscheidung.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; vor eingeschränkter Fortführung.

Entscheidung fortschreiben

Die zuständige Stelle hält Umfang, Beurteilungsdatum, Betriebsgrenzen und offene Maßnahmen fest. Änderungen, neue Erkenntnisse und Fristablauf lösen eine erneute Prüfung aus.

Dokumentierte Entscheidung und nachverfolgte Neubewertungsanlässe.

Technische Leitung und Vertragsmanagement; vor Beginn und bei relevanten Veränderungen.